周五证监会新闻发布会精华

信托网 2016-12-02 20:16

证监会:分级基金投资者适当性门槛定为30万元11月25日消息,上海证券交易所于近日正式发布《上海证券交易所分级基金业务管理指引》的通知。设立投资者30万'...

证监会:分级基金投资者适当性门槛定为30万元

11月25日消息,上海证券交易所于近日正式发布《上海证券交易所分级基金业务管理指引》的通知。设立投资者30万元证券类资产门槛,并要求强化风险警示措施。根据《指引》发布通知,《指引》自2017年5月1日起施行。

今年9月9日至10月9日,上交所就《指引》向社会公开征求意见。相比于之前的征求意见稿,此次正式指引中,投资者30万元证券类资产门槛未变。

证监会对场外配资违法违规案做出行政处罚


证监会对场外配资违法违规案做出行政处罚。证监会通报表示,杭州恒生网络、浙江同花顺、上海铭创三家网络公司明知不具有证券资质机构或个人的模式,向其销售具有证券经营业务的软件,进行证券交易和资金结算等功能,提供服务获取收益,构成非法经营证券业务。

证监会决定没收恒生网络1亿9百元多元违法收入所得,并处以一倍罚款;没收同花顺217万元非法所得,并处以3倍罚款;没收铭创949万元非法所得,并处以2848万元罚款。

广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按照《证券登记结算管理办法》的相关规定,对客户身份信息进行审查了解。决定责令广发证券改正,并没收680万元收入,处以3倍罚款;没收海通证券2865万元收入,处以8595万元罚款;没收华泰证券1823万元收入,处以5470万元罚款;没收方正证券786万元收入,处以1572万元罚款。

证监会部署打击市场操纵违法行为专项行动

证监会新闻发言人邓舸25日表示,证监会部署打击市场操纵违法行为专项行动,将16起案件纳入此项行动。

行动涵盖A股、新三板、国债期货、债券等市场,包括对虚假申报、自买自卖等多种违法操纵手段的打击。

证监会问答环节:

1、问:近日有媒体称,目前由证监会牵头的部际联席会议办公室正在部署对地方各类交易场所进行新一轮的摸底调查。请问上述消息是否属实?能否介绍一下本轮检查的进展情况?

答:近期,清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室会同有关成员单位,部署各地对地方交易场所进行摸底排查。目前这项工作正在推进之中。

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